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北京市公证协会执业纪律处分规则

时间:2015-12-07 来源:北京市国信公证处

各公证处:

    《北京市公证协会执业纪律处分规则》已于2014年3月25日经北京市公证协会第四届理事会第十次会议审议通过。现印发给你们,请认真执行。

 

 

 

                          二〇一四年四月十日

 

 

 

 


北京市公证协会执业纪律处分规则

 

第一章  总则

第一条 为维护北京市公证执业秩序,规范公证执业行为,提高公证行业公信力,根据《中华人民共和国公证法》、《公证程序规则》、《北京市公证协会章程》和中国公证协会有关行业规范的规定,制定本规则。  

第二条 公证当事人、公证事项的利害关系人(以下简称“投诉人”)认为公证协会会员在公证执业过程中,或者在处理与公证执业有关的事务过程中有违反法律、法规、规章、行业规范和职业道德的行为,要求对其给予行业处分的适用本规则。

    第三条  公证协会处理纪律处分案件应坚持依法、客观、公正、教育和处罚相结合的原则。

第四条  北京市公证协会设立行业纪律委员会,负责决定对会员违法违纪行为进行处分。

公证协会秘书处负责对会员违法违纪行为进行调查,并监督会员执行纪律处分决定。

第五条  行业纪律委员会根据本规则作出的行业处分决定对会员具有强制约束力。

第六条  公证协会执业纪律处分工作接受北京市司法行政机关和中国公证协会的监督、指导。 

 

第二章             处分措施

第七条 行业纪律委员会依据本规则可做出的处分措施有:  

(一)训诫; 

(二)通报批评; 

(三)公开谴责;

    (四)停止会员资格;

(五)取消会员资格。

行业纪律委员会作出第(二)项处分的,应向我市公证行业通报;行业纪律委员会作出第(三)至(五)项处分的,应向社会公告。

第八条  个人会员有下列情形之一的,予以训诫:

(一)刁难当事人,服务态度恶劣的;

(二)无正当理由,不接受公益性公证事项的;

(三)对应受理的公证事项,无故推诿的;

(四)不按期出具公证书的;

(五)在媒体上或者利用其他手段提供虚假信息,对本公证机构或者本公证机构的公证员进行夸大、虚假宣传,误导当事人、公众或者社会舆论的;

(六)诋毁、贬损其他公证机构或公证人员的;

(七)其他违反司法行政规章和行业规范的行为。 

第九条  个人会员有下列情形之一的,予以通报批评:

(一)逃避、抵制、阻扰公证协会调查的;

(二)利用在协会担任职务争揽公证业务的;

(三)其他违反司法行政规章和行业规范的行为,情节严重的。

第十条  个人会员有下列情形之一的,予以公开谴责:

(一)利用执业便利为自己或他人牟取、收受不当利益的;

(二)向相关人员给付或承诺给付回扣,或采取变相的方式给付其他不正当利益的;

   (三)其他违反司法行政规章和行业规范的行为,情节特别严重的。

   第十一条  个人会员受到市司法行政机关给予停止执业行政处罚的,同时由行业纪律委员会予以停止会员资格的行业处分。

停止会员资格的期限与停止执业资格的期限相同。

第十二条  个人会员受到市司法行政机关给予吊销公证员执业证书行政处罚的,同时由行业纪律委员会予以取消会员资格的行业处分。    

第十三条  团体会员有下列情形之一的,予以训诫:

(一)无正当理由,不接受指定的公益性公证事项的;

(二)对应受理的公证事项,无故推诿的;

(三)在媒体上或者利用其他手段提供虚假信息,对本公证机构或者本公证机构的公证员进行夸大、虚假宣传,误导当事人、公众或者社会舆论的;

(四)诋毁、贬损其他公证机构或公证人员的;

(五)未按规定对撤销公证书予以公告、备案的;

(六)作出不予办理公证决定未书面通知当事人或其代理人的;

(七)拒不接受异地公证机构委托核查,或因故不能完成、无法核实受托事项但未在规定期限内告知委托公证机构的;

(八)经公证质量检查被评定为公证质量基本合格的;

(九)其他违反司法行政规章和行业规范的行为。

第十四条  团体会员有下列情形之一的,予以通报批评:

(一)逃避、抵制、阻扰公证协会调查的;

(二)复查处理程序违反法律、法规、规章、行业规范的;

(三)擅自设立办事机构或者分支机构的;

(四)经公证质量检查被评定为公证质量不合格的;

(五)其他违反司法行政规章和行业规范的行为,情节严重的。

第十五条  团体会员有下列情形之一的,予以公开谴责:

(一)拒不依法履行复查义务的;

(二)拒不执行公证协会复查争议投诉处理意见的;

(三)允许或者默许尚未取得公证员执业证的人员独立办理公证的;

(四)其他违反司法行政规章和行业规范的行为,情节特别严重的。

    第十六条  团体会员受到市司法行政机关给予停业整顿行政处罚的,同时由行业纪律委员会予以停止会员资格的行业处分。

停止会员资格的期限与停止执业资格的期限相同。

第十七条  有下列情形之一的可视情节减轻处分或者免于处分:

(一)初次违规且情节轻微的;

(二)承认违规并做出诚恳的书面反省的;
    (三)主动及时采取补救措施,避免发生法律后果的。

(四)公证当事人未如实说明有关情况或提供虚假证明材料的;

(五)个人会员在执业过程中已尽到必要的审慎审查义务的。
    第十八条  会员有下列情形之一的可视情节加重处分:

(一)违规行为发生之前六个月内曾受到过司法行政机关行政处罚或公证协会纪律处分的;
    (二)虚假陈述或提供虚假证明材料等不诚实行为的;
    (三)对投诉人、证人等有关人员打击报复的。

    第十九条 个人受到训诫的,一年内不得参加行业表彰、评优和外出考察培训活动。建议在年度考核中不得给予合格以上考评。

    个人受到通报批评的,参加公证协会组织的脱产培训班,二年内不得参加行业表彰、评优和外出考察培训活动。建议在年度考核中不得给予基本合格以上考评。

    个人会员受到公开谴责的,参加公证协会组织的脱产培训班,三年内不得参加行业表彰、评优和外出考察培训活动。建议在年度考核中给予不合格考评。

第二十条  团体会员受到训诫的,一年内不得参加行业表彰、评优活动。建议司法行政机关在年度考核中不得给予合格以上考评。

团体会员受到通报批评的,二年内不得参加行业表彰、评优活动。建议司法行政机关责成公证机构限期整改,在年度考核中不得给予基本合格以上考评。

团体会员受到公开谴责的,三年内不得参加行业表彰、评优活动。建议司法行政机关责成公证机构限期整改,在年度考核中给予不合格考评。

第二十一条  公证协会建立会员执业信用记录,处分决定记入会员档案,并报市司法行政机关备案。   

 

第三章 处分程序

第二十二条 投诉人要求对个人会员、团体会员(以下称“被投诉人”)给予行业处分的,应以书面形式提出,载明投诉人的请求及其理由,并按照要求提交相关证明材料。

投诉人委托代理人提出投诉的,代理人应提交授权委托书及相关身份证明。

第二十三条  秘书处应于收到投诉材料后十个工作日决定是否立案,并以书面形式通知投诉人,不予立案的应说明理由。

第二十四条  秘书处应于立案后五个工作日内书面通知被投诉人。被投诉人应自收到通知之日起十五个工作日内提交答辩意见。 

被投诉人在指定期限内不行使答辩权的视为放弃答辩。放弃答辩所导致的不利后果由被投诉人自行承担。

第二十五条  被投诉人有权申请处理人员回避。是否回避由秘书长决定。

秘书处应对回避申请及时进行审查,并在收到申请后五个工作日内作出是否回避的决定。

在回避申请被批准之前,相关人员不停止对案件的调查处理。

第二十六条  秘书处调查人员和行业纪律委员会成员有以下情形的应回避:

(一)投诉人、被投诉人的近亲属;

(二)与投诉事项有利害关系,可能影响案件公正处理的。

第二十七条  秘书处应自立案之日起六十个工作日内完成案件调查工作,对案件提出处理意见,并提交行业纪律委员会。

因不可抗力、补充证明材料或者需要调查核实有关情况的,所需时间不计算在前款规定的期限内。

第二十八条  行业纪律委员会收到秘书处转来案件材料后,应于三十个工作日内做出是否处分决定。

处分决定由行业纪律委员会主任委员指定三名委员组成评审小组评审做出。

第二十九条  拟对会员作出行业处分的,秘书处应在评审小组作出拟处分决定后三个工作日内告知被投诉人有申请听证的权利。

被投诉人超过三个工作日未提出书面听证申请的,视为放弃权利。

第三十条  听证会由秘书处负责组织,评审小组组长主持听证会。被投诉人、秘书处调查人员、评审小组成员应参加听证会。

秘书处应将听证的时间、地点于举行听证会三个工作日前通知参加人员。

第三十一条  被投诉人不出席听证会的,视为放弃听证权利。

第三十二条  听证按照下列程序进行:

(一)主持人宣布拟处分的当事人名称以及事由;

(二)主持人宣布被投诉人的申请回避权、陈述权、申辩权。

(三)调查人员就被投诉人的违法违纪行为提出证据材料、处分的法律依据和处分意见;

(四)被投诉人就调查人员提出的事实和有关问题陈述意见、出示证据材料,进行申辩;

(五)调查人员与被投诉人就各自出具的证据材料的真实性和处分的法律依据进行辩论;

(六)被投诉人进行最后陈述。

听证时双方的意见应制作笔录,经核查无误后由被投诉人、调查人员、评审小组成员签字。

第三十三条  听证主持人有权对听证程序中听证参加人不当的发言予以制止。

第三十四条  听证结束后,会员存在违法违纪行为的,由评审小组作出处分决定。会员不存在违法违纪行为的,由评审小组作出不予处分决定。

第三十五条  秘书处根据评审小组的决定制作决定书,并送达投诉人、被投诉人。

第三十六条  处分决定书应载明:

(一)被处分人的基本情况;

(二)有关的事实和证据;

(三)处分结果。

第三十七条  有以下情形之一的,应终止投诉处理:

(一)在投诉处理过程中投诉人撤回投诉的;

(二)投诉人死亡(终止),继续处理该投诉事项已无意义的;

(三)被投诉人丧失会员资格的。

第三十八条 协会在案件处理过程中发现被投诉人有《公证法》第四十一、四十二条规定情形之一的,应建议市司法行政机关予以行政处罚。

协会在案件处理过程中发现被投诉人涉嫌构成犯罪,依法需要追究刑事责任的,应建议司法行政机关移送有关部门。

第三十九条  违法违纪行为在二年内未被发现的,不再给予行业处分。
    前款规定的期限,从行为发生之日起计算;行为有连续或者继续状态的,从行为终了之日起计算。
    第四十条  协会在处理公证信访、案件中发现存在应处分情况的,参照本规定予以处理。

有关部门建议予以行业处分的,参照本规定予以处理。

 

第四章  附则

第四十一条  本规则由北京市公证协会理事会负责解释。

第四十二条  本规则自二〇一四年七月一日起施行。

 

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